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正当降矮主要股东资质,证券公司股权管理规定迎四方面修订

为进一步完善证券公司股权监管,证监会6月12日外示,拟对《证券公司股权管理规定》及《关于实走<证券公司股权管理规定>相关题目的规定》进走修订,即日首公开征求偏见。

对于此次修订,证监会外示,一是落实新《证券法》的必要,二是落实简政放权的必要。

团体来望,此次修订涉及四时兴面,涉及修改证券公司主要股东定义、正当降矮证券公司主要股东资质请求,以及调整证券公司股权相关审批事项、结相符实践中展现的新情况,进一步清晰相关监管请求。

详细来望,对于证券公司的股东请求,《管理规定》拟将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

对于此条修订的主要考量因素,证监会外示,为参考国内外金融监管经验,结相符证券公司股权日渐松散的趋势。

其次,正当降矮证券公司主要股东资质请求。作废主要股东具有不息盈利能力的请求;将主要股东净资产从不矮于2亿元调整为不矮于5000万元人民币;不再请求主要股东具备相匹配的金融营业经验;不再请求主要股东为走业龙优等。

与此同时,《管理规定》不准证券公司股权相关的“对赌制定”;清晰控股股东变更为持股100%的股东的备案程序;清晰单个非金融企业实际限制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

此外,《管理规定》按照新《证券法》,调整证券公司股权相关审批事项,将“证券公司添加注册资本且股权组织发生庞大调整、缩短注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际限制人,答当依法报中国证监会准许”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际限制人,答当依法报中国证监会准许”,联系我们作废的审批情形调整为备案事项。

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周楠

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证监会股权管理证券公司资本市场主要股东

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